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                東方紅-新睿5號(910026)  
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                開放規則

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                每個工作日開放 

                基本信息

                產品名稱東方紅-新睿5號集合資產管理計劃
                產品代碼910026
                集合計劃類型非限定性集合資產管理計劃
                管理人上海東方證券資產管理有限公司
                托管人招商銀行股份有限公司
                投資目標本集合計劃以追求絕對收益為目標,充分挖掘各類投資品種折價和套利的機會,將價值回歸轉化成組合收益,并通過股指期貨對沖部分系統性風險,力求在不同的市場環境下實現投資組合的穩健增值。
                投資范圍本集合計劃的投資范圍包括中國境內依法發行的股票、債券、證券投資基金、央行票據、短期融資券、資產支持證券、中期票據、股指期貨等金融衍生品、保證收益及保本浮動收益商業銀行理財計劃、證券回購以及中國證監會認可的其他投資品種。
                本集合計劃可以參與融資融券交易,也可以將其持有的股票作為融券標的證券出借給證券金融公司。
                資產配置(1)固定收益類資產:債券逆回購(期限大于7天)、政府債券(到期日在1年以上)、央行票據(期限大于1年)、公司債、企業債、可轉換債券、可分離交易債券、可交換債券、短期融資券、中期票據、政策性金融債、中小企業私募債、債券型基金、保證收益及保本浮動收益商業銀行理財計劃、股票型及混合型分級基金的優先級份額、資產支持證券等。其中,中小企業私募債券的投資比例不高于集合資產凈值的20%(因規??s水導致的被動超比例可不受限制)。
                (2)權益類資產:股票(包括新股申購所得股票,參與定向增發所得股票)、股票型基金、混合型基金、股指期貨、權證等,股指期貨投資范圍是在中國金融期貨交易所掛牌交易的股指期貨合約,其中權證上限為3%。
                (3)現金類資產:現金、銀行存款(包括但不限于銀行定期存款、協議存款、同業存款等各類存款)、貨幣市場基金、期限不超過7天的債券逆回購、到期日在1年內的政府債券、到期日在1年內的央行票據等高流動性短期金融產品,占資產凈值不低于5%。
                (4)具有折價套利機會的資產,是指通過某種交易方式使得購置價格低于二級市場價格,或者通過某些交易方式和金融工具的運用具有套利可能的資產,包括:購置價格低于當日收盤價格的大宗交易所得資產、發行價格低于獲配當日收盤價的定向增發股票、購置價格低于處于鎖定期間的定向增發發行價格的股票、購置價格低于單位凈值的封閉式基金、可轉換債券及可轉換債券轉換所得的股票、可交換債券及可交換債券轉換所得的股票等,上述資產與現金類資產的總和不低于資產凈值的50%。
                (5)集合計劃可以參與證券回購,但融入資金余額不得超過集合計劃資產凈值的40%。
                (6)賣出股指期貨合約價值總額不超過集合計劃持有的權益類資產總市值的20%;
                (7)買入股指期貨合約價值總額不超過集合計劃資產凈值的10%;
                (8)在任一時點持有的權益類證券市值和買入股指期貨合約價值總額的合計不超過資產凈值的95%; 
                (9)如集合計劃投資股指期貨和/或國債期貨,在任何交易日日終,在扣除股指期貨和國債期貨合約占用的交易保證金后,保持不低于集合資產管理計劃資產凈值5%的現金及到期日在一年以內的政府債券;
                (10)在任何交易日日終,集合計劃買入、賣出國債期貨合約價值軋差計算后不超過資產凈值的120%;
                (11)集合計劃可以參與證券回購,但融入資金余額不得超過集合計劃資產凈值的40%。
                管理人應按照《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》及其他相關監管規定及監管機構要求做好相關準備后,方可按照本合同的約定參與國債期貨,管理人投資國債期貨無須另行征求委托人意見。
                委托人在此同意并授權管理人可以將集合計劃的資產投資于管理人及與管理人有關聯方關系的公司發行的證券,但其投資比例不得超過資產凈值的7%。(投資于指數基金或者完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的集合資產管理計劃可以不受上述限制。)交易完成5個工作日內,管理人應書面通知托管人,通過管理人的網站告知委托人,并向證券交易所報告。
                本集合計劃管理人將在集合計劃成立之日起3個月內使集合計劃的投資組合比例符合以上約定。如因一級市場申購發生投資比例超標,應自申購證券可交易之日起十個工作日內將投資比例降至許可范圍內;如因證券市場波動、投資對象合并、計劃規模變動等管理人之外的因素,造成集合計劃投資比例超標,管理人應在超標發生之日起在具備交易條件的十個工作日內將投資比例降至許可范圍內,法律法規另有規定時,從其規定。
                法律法規或中國證監會允許集合計劃投資其他品種的,資產管理人在履行合同變更程序后,可以將其納入本計劃的投資范圍。
                最低參與金額單個委托人首次參與本集合計劃的最低參與金額為10萬元人民幣,超過最低參與金額的部分不設金額級差。
                規模上限本集合計劃推廣期規模上限為40億份(含參與資金利息轉增份額),存續期不設規模上限。
                自有資金參與管理人以自有資金參與本集合計劃,管理人自有資金持有本集合計劃份額不超過集合計劃總份額的20%。
                產品開放日本集合計劃封閉期結束后每個工作日開放。
                產品分紅1、收益采用現金分配或紅利再投資方式,每位委托人獲得的分紅收益金額或再投資份額保留小數點后兩位,第三位四舍五入;
                2、每一集合計劃份額享有同等分配權;
                3、計劃收益分配基準日的單位凈值減去每單位份額收益分配金額后不能低于初始面值;
                4、本集合計劃的默認分紅方式為現金分紅,委托人可以選擇現金分紅或者紅利再投資分紅方式。選擇采取現金分配的,管理人向托管人發送劃付指令,托管人根據指令將收益分配款項劃入注冊登記機構,注冊登記機構將收益分配款劃入相應推廣機構結算備付金賬戶,由推廣機構劃入委托人的交易賬戶,現金紅利扣除管理人應提業績報酬后在T+7日內劃轉到委托人的交易賬戶;選擇采取紅利再投資方式的,分紅資金扣除管理人應提業績報酬后按T日的單位凈值轉成相應的集合計劃單位;
                5、收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由委托人自行承擔;
                6、法律法規另有規定的從其規定。
                產品存續期本集合計劃不設固定存續期。
                風險等級中風險等級
                費率

                1、認購/申購費
                M<100萬,1.2%/1.5%
                100萬≤M<500萬,0.8%/1.0%
                M≥500萬,0.6%/0.8%

                 

                2、退出費
                L<365個自然日,0.5%
                365個自然日≤L<730個自然日,0.3%
                L≥730個自然日,0

                 

                3、托管費:0.25%/年


                4、管理費
                X<0.95,0
                X≥0.95,1.5%
                X為集合計劃前一日的累計單位凈值

                業績報酬

                1、管理人收取業績報酬的原則

                (1)同一委托人不同時間多次參與的,對委托人每筆參與份額分別計算年化收益率、計提業績報酬;

                (2)在收益分配基準日、委托人退出日和計劃終止日對符合業績報酬提取條件的份額計提業績報酬;

                (3)在收益分配基準日提取業績報酬的,業績報酬從分紅中扣除;

                (4)在委托人退出或計劃終止時提取業績報酬的,業績報酬從退出資金中扣除;

                (5)委托人在集合計劃收益分配基準日退出的,退出份額按照退出時應計提的業績報酬金額計提業績報酬。

                (6)委托人申請退出時,管理人按“先進先出”的原則,即按照委托人份額參與的先后次序進行順序退出的方式確定退出份額,計算、提取退出份額對應的業績報酬。


                2、業績報酬的計提方法

                每筆參與份額以該筆份額參與日(推廣期參與的為注冊登記機構份額注冊登記日,存續期參與的為份額參與日,下同)到本次業績報酬計提日的年化收益率,作為計提業績報酬的基準。年化收益率的計算公式如下:

                 

                R=(P1-P0)/ P0*×365/D×100%

                 

                業績報酬計提日為收益分配基準日、委托人退出日或計劃終止日

                P1為業績報酬計提日的計劃單位累計凈值

                P0 為該筆份額參與日的計劃單位累計凈值

                P0*為該筆份額參與日的計劃單位凈值

                D 表示該筆份額參與日到本次業績報酬計提日的天數

                R 為年化收益率

                 

                管理人業績報酬計提如下:

                (1)集合計劃收益分配基準日提取業績報酬

                收益分配基準日提取業績報酬的,按該筆集合計劃份額的年化收益率計算,可提取的業績報酬如下:


                年化收益率(R)

                計提比例

                H1計算方法

                R≤5%

                0

                H1=0

                R>5%

                20%

                H1=max(0,(R-5%)×20%×P0*×F×D/365-該筆份額存續期間已計提的業績報酬總額)

                 

                管理人在收益分配基準日提取的業績報酬不應超過該筆份額本次分紅金額的20%,故業績報酬上限如下:

                H2=Div × F × 20%

                因此,管理人提取業績報酬的實際金額為:

                H =min(H1,H2)

                注:Div為本次收益分配基準日每份集合計劃份額分紅金額;F為該筆提取業績報酬的集合計劃份額數。

                 

                (2)委托人退出日或集合計劃終止日提取業績報酬

                退出日或集合計劃終止日提取業績報酬的,該筆集合計劃份額提取的業績報酬如下:


                年化收益率(R)

                計提比例

                業績報酬(H)計算方法

                R≤5%

                0

                H=0

                R>5%

                20%

                H=max(0,(R-5%)×20%×P0*×F×D/365-該筆份額存續期間已計提的業績報酬總額)


                3、業績報酬支付

                當集合計劃收益分配、份額退出或集合計劃終止時,管理人負責計算業績報酬,托管人根據管理人的指令將退出凈值總額(含業績報酬和退出費用)或分紅金額(含業績報酬)劃撥給注冊登記機構,由注冊登記機構將業績報酬和退出費用支付給管理人,并將扣除業績報酬和退出費用的退出款項轉入推廣機構在注冊登記機構的資金賬戶。托管人對業績報酬的計算不承擔復核義務和責任。

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